期货公司分公司接连收罚单 恒力华源在列

财联社6月26日讯（记者周晓雅）接连2天2家期货公司分公司收罚单。

6月26日，江苏证监局披露对恒力期货苏州分公司的罚单，涉及未核查第三方系统、宣传关联公司活动。

一天前，该局还披露了对华源期货江苏分公司及负责人的罚单，互联网营销、期货交易咨询成违规关键词。

给关联公司宣传活动被罚

恒力期货苏州分公司违规有两项：未核查融航系统，宣传关联公司活动。融航系统或为融航信息开发的金融交易系统。

恒力期货为江苏德力化纤全资子公司，江苏德力化纤属恒力集团旗下，恒力石化是其全资股东。

恒力产融（苏州）信息科技与恒力期货关系密切，由苏州恒力智能科技全资持有，陈建华、范红卫夫妇为受益所有人。

值得留意的是，虽然罚单未提及粉丝见面会内容，但“恒力产融学苑”公众号曾宣传5月在苏州举办的粉丝见面会。

江苏证监局认为，上述情况反映出分公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷，决定出具警示函。

期货交易咨询业务再有罚单

华源期货江苏分公司罚单涉及投资咨询业务，存在未统一管理网络直播、员工不具备咨询资格等情形。

江苏证监局决定责令改正，记入诚信档案，并要求1个月内提交书面报告。负责人王晓璐被出具警示函。

类似违规近年时有出现，“互联网营销”“交易咨询资格”成关键词。业内认为期货交易咨询展业边界需明晰。

《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》聚焦合规经营，提到加强期货经纪业务监管，规范期货公司营销行为，加强期货交易咨询业务监管。

（文章来源：财联社）

声明：

1. 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
2. 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。