深圳证监局通报私募违规：严打非法集资与市场操纵

　　中经记者郭婧婷北京报道

　　昨日，深圳证监局发布最新一期《深圳私募基金监管情况通报》（以下简称“通报”）指出，部分私募基金管理人利用其资质实施或配合开展违法犯罪活动。通报载明，部分私募机构为牟利肆意突破合规底线，将管理人资质沦为非法集资、市场操纵、场外配资等犯罪活动的“通行证”，严重扰乱金融秩序。

　　此外，通报还披露了私募机构违规销售伪金交所产品、超范围开展债券融资中介服务、自媒体“卖课”、办公场所混同开展“算命”“知识付费”等花式搞“副业”操作。深圳证监局分析，发生上述情形的核心原因在于，相关人员合规意识淡漠，将私募基金管理人视同为一般企业，为追求经济利益主动偏离或者放弃主责主业，个别机构甚至沦为犯罪工具。

　　深圳证监局披露非法公开募资、“卖壳”参与非法集资、操纵市场、场外配资工具化、非法经营分仓交易这五大违法犯罪典型案例，包括设立大量未备案有限合伙企业公开募集资金、出借出卖管理人资质、实控人控制本公司私募基金账户实施市场操纵、利用私募基金开展场外配资、参与非法经营活动等行为。

　　根据相关监管要求，深圳证监局表示，各私募机构及从业人员不得突破守法诚信底线，不得利用管理人资质实施非法活动，不得通过出借管理人资质或者私募基金账户配合他人从事违法犯罪活动。深圳证监局强调，各私募机构应加强资金、人员、系统等方面的投入，保证持续符合法规规定的持续经营条件。已无持续展业能力的私募机构，在符合要求的前提下可以申请自主注销，不得参与扰乱市场正常秩序的活动。

　　深圳证监局表示，下一步将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构聚焦投资主业，完善合规风控机制，不断提升专业化和规范化运作水平。（文章来源：中国经营报）

声明：

1. 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
2. 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。