广发基金：强监管防风险并举，筑牢行业高质量发展根基

5月7日，证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》（以下简称《行动方案》），从优化基金运营模式、完善考核评价制度、大力发展权益类基金、守牢风险底线、强化监管执法、促进高质量发展等六方面提出了25条改革措施。《行动方案》突出问题导向、精准施策、系统推进，重构公募基金行业运行逻辑，强化行业与投资者的利益绑定，指引行业进一步彰显功能性定位，提升整体发展质量和服务水平。

广发基金认为，《行动方案》紧扣“强监管、防风险、促高质量发展”的工作主线，强化监管执法，守牢风险底线，多维度促进行业高质量发展。

完善制度供给，强化监管执法，筑牢强监管根基。一是加大立体化法规供给，形成“立法更新+规则细化+自律协同”的全链条制度供给框架，包括：推动《证券投资基金法》修订调整，明确将出台《证券投资基金托管业务管理办法》等多部监管规则，制定公募基金业绩比较基准监管指引等两部指引，同步修订涉及公司治理、基金运作、人员管理的多项规则或自律准则，落实穿透式监管，进一步夯实制度基础。二是提升监管执法效能，坚持“长牙带刺”，通过加大跨辖区交叉检查力度、强化技术手段应用等方式，严厉打击违法违规行为；同时推动行政执法与刑事司法衔接，完善立体化追责体系，显著提高违法成本，有利于净化市场生态，更好保护投资者合法权益。

聚焦重点领域，构建长效机制，守牢风险底线。《行动方案》针对重点风险领域，提出多项监管举措多维发力，系统性守牢风险底线：一是扩充流动性风险防控工具，优化风险准备金动态调整机制，完善行业多层次流动性风险防控机制。二是通过产品注册逆周期调节、强化主题基金监管及投资集中度约束等方式，引导行业机构更加注重长期投资。三是提高公私募基金经理兼任及业务风险隔离要求、清理类通道业务、高压打击不当利益输送等举措，堵住合规风险漏洞。四是提高行业声誉管理及预期引导能力，以舆情监测、政策解读和打击虚假信息，重塑行业形象、提升投资者信心。

提升机构发展水平，优化行业生态，促进行业高质量发展。除了夯实合规风控基础，《行动方案》还从多个维度为基金公司高质量发展提供指引：一是引导行业机构回归本源，在公司治理、机制建设、能力建设等方面强化以投资者为本的经营理念，增强投资者获得感和长期信任，夯实可持续发展的根基。二是强调功能性发挥，引导和支持行业机构大力发展权益基金，不断提升中长期资金的服务能力，以自身高质量发展更好服务实体经济与资本市场改革。三是优化机构发展格局，提出支持优质头部机构业务创新与中小机构特色化经营并行，同时明确支持市场化并购重组和推动严重违规机构出清，构建良好的行业生态。

作为基金行业的一分子，广发基金充分认识到此次改革方案对重塑行业生态、推动高质量发展的深远影响，公司将认真贯彻落实《行动方案》精神及各项要求，强化责任担当，持续提升合规风控水平，不断增强核心投研能力与投资者服务能力，切实提升投资者获得感，用自身实践为行业转型发展贡献力量。

校对：姚远

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