证监会修订《证券公司分类评价规定》 强化资格罚震慑
证监会正式实施修订后的《证券公司分类评价规定》，这次修订重点突出“打大打恶”理念，加强对中小投资者合法权益的保护。记者注意到，现行《规定》第十八条列举了下调公司评价结果手段的适用情形，包括重大风险事件或者公司治理与内部控制严重失效等，而此次修订将下调评级范围进一步扩展至“存在重大违法违规行为”，为证券公司重大恶性案件处理预留空间，进一步提高了相关手段的可用性。按照“过罚相当”的原则，此次修订适当提高了“资格罚”纪律处分扣分分值，进一步强化资格罚自律管理手段的制度震慑，同时适当优化了行政处罚扣分分值，使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持总体均衡，助力证券市场健康发展。
（文章来源：财联社）
声明：
- 风险提示：以上内容仅来自互联网，文中内容或观点仅作为原作者或者原网站的观点，不代表本站的任何立场，不构成与本站相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。本站竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此本站不做任何保证和承诺。
- 本站认真尊重知识产权及您的合法权益，如发现本站内容或相关标识侵犯了您的权益，请您与我们联系删除。
推荐文章：