证券业协会发实施意见 推动行业高质量发展

　　中国证券报记者7月11日从业内获悉，中国证券业协会正式发布《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》，从完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥等7个方面提出28条措施，进一步提升自律管理与服务的工作质效，推动证券业高质量发展。

　　更好发挥自律管理协同补位作用，《实施意见》聚焦进一步全面深化资本市场改革需要，完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系。中证协要顺应证券公司业务综合发展态势，适应行业需求，突出监管导向，精简专业委员会数量，充实专业委员会职能，同步统筹优化协会内设部门架构和职能。

　　在加强与外部机构协作方面，《实施意见》明确，中证协要进一步完善自身与证券交易所、中国结算、系统内其他行业协会之间的协作机制，促进发挥自律管理与服务的合力，并完善会员管理机制，不断优化会员服务。

　　对于如何提升证券行业高标准服务能力，《实施意见》明确，中证协需适应行业发展和监管导向需求，统筹优化行业文化、社会责任、投资者教育等各类评估评价体系，研究整合制度功能，发挥专项评价作用，促进提升证券公司执业质量与服务水平。

　　加快培育一流投资银行和投资机构，《实施意见》明确，督促证券公司将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，服务新质生产力发展。推动头部机构在专业服务、风险管理等方面做优做强，鼓励中小机构在特色业务、精准服务等方面深耕细作。

　　《实施意见》还对证券公司保荐承销业务、投行业务、债券业务、财富管理业务等多个方面提出具体要求，鼓励更多证券公司申请基金投顾业务资格，壮大买方中介力量，同时引导证券公司提升主动管理能力。强化投资者权益保护也是重要一环，督促证券公司进一步落实投资者适当性管理的主体责任。

　　合规是证券公司业务开展的基石。《实施意见》明确，要强化证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的投资行为管理，完善人员投资行为管理规则，加强反洗钱与反恐怖融资制度建设。此外，还要引导证券公司加强舆情管理，树立行业良好形象。

　　持续提升行业网络和信息安全水平对于增强证券公司风险防范能力至关重要。《实施意见》明确，要持续开展证券公司网络和信息安全评估，督促证券公司加快推进网络和信息安全建设，同时持续推进行业数字化智能化转型。

（文章来源：中国证券报）

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