证券从业人员 切勿触碰违法持股“红线”

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　　■ 朱宝琛

　　国都证券日前发布公告称，公司董事会2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告。事实上，杨江权辞职，缘于其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案。根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。

　　从业人员违法持股是证券行业监管的重点之一。一直以来，监管部门都在反复提醒证券从业人员不要触碰“红线”，要求券商督促从业人员坚守合规底线。同时，监管部门对这种行为的打击力度不断加强，处罚力度持续加大。

　　不过，证券从业人员违法持股仍时有发生。笔者认为，这归根结底是一个“利”字：面对利益诱惑，一些证券从业人员抱有侥幸心理。

　　与此同时，这也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商应持续强化内部监测、自查自纠及问责机制，加强从业人员合规管理，要让违规持股情况及时出清，让从业人员“不敢、不能、不想”违规持股，进而推动行业向着更加规范、专业的方向发展。

　　证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。从近几年监管部门开出的罚单来看，对从业人员违法持股的打击呈现出批量处罚、追溯历史更久、处罚认定更严等特点。比如，今年年初，证监会集中查办某券商多名从业人员买卖股票等违法违规行为，通过刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等进行立体化惩戒。其中，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。

　　一份份罚单彰显出监管部门维护市场秩序、保护投资者权益的决心，而监管部门还将持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，依法从严打击证券从业人员违规炒股行为。

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