证监会密集开出罚单 4家券商领罚
时隔近一年，证监会再度出手，对券商密集开出监管罚单。2月13日，财通证券、中天国富证券和太平洋证券因债券类业务违规被出具警示函；同日，天风证券也因严重违法违规行为收到罚单，并与其原第一大股东当代集团合计被顶格处以2500万元的罚款。近年来，监管部门持续加大对证券公司的合规监管力度。截至2月13日，年内已有16家券商及分支机构收到罚单，其中，经纪业务是违规“重灾区”。
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