证券投资顾问扩容 券商财富管理转型深化

　　证券投资顾问（以下简称“投顾”）队伍持续扩容。根据中国证券业协会从业人员管理系统最新数据，截至2025年6月底，证券投资顾问达到8.94万人，较2024年底的8.69万人增加了0.25万人，增长2.88%。

　　这一增长趋势背后，一大动因是券商财富管理业务转型持续深化。这是券商适应市场发展和满足客户需求的必然选择，有助于其拓展服务领域、提高客户忠诚度、实现利润多元化，并为未来的可持续发展奠定坚实基础。对于投顾而言，这种转型既是机遇，同时也对其执业能力提出了更高要求。

　　笔者认为，下一步，投顾需全方位提升自身职业素养和职业能力，为投资者提供更优质的服务，成为财富管理的得力助手。一方面，投顾在提供专业服务时，要坚守合规底线。然而，有的从业人员在实际服务中，合规底线不牢，风险意识淡薄，触碰法律红线。结合监管部门开出的罚单来看，被罚原因主要包括个别投顾公开分析和推荐个股等。

　　一份份罚单，为投顾执业敲响了警钟。同时，这也警示相关机构要加强合规管理，真正做到以合法合规的方式高质量开展业务。另一方面，投顾要提高专业水平，牢记“受人之托、忠人之事”，用真本领服务好投资者。当前，财富管理行业正经历深刻变革，以投资者利益为中心的投资顾问业态逐渐成为行业发展的重心。

　　整体而言，在“投”的方面，投顾要做好优质产品或标的选择；在“顾”的方面，要深入了解客户需求，进行动态调整，致力于为投资者创造稳定可靠的收益。可以说，唯有具备真本领的投顾，方能赢得客户的信任与认可。（文章来源：证券日报）

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