上交所发布科创板成长层规则 深化改革促科技创新

　　新华财经北京7月13日电为了落实《中国证监会关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，进一步深化科创板改革，13日，上海证券交易所正式发布了《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》等配套业务规则。上交所相关负责人就业务规则制定修订情况答记者问。

　　一、请介绍本次发布业务规则的总体情况。

　　答：上交所本次共发布了新制定的《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》等3项业务指引，以及修订的《会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》等2项业务指南。

　　二、前期上交所就《科创成长层指引》和《预先审阅指引》向社会公开征求意见，请介绍相关情况。

　　答：6月18日至6月25日，上交所通过官网系统、邮件、召开座谈会等渠道听取市场主体对这2项规则的意见建议。市场各方对本次改革给予了积极正面评价，认为改革有助于更好发挥资本市场枢纽功能，推动科技创新和产业创新融合发展。

　　征求意见期间，上交所共收到各类市场主体反馈的意见建议40余条。上交所对收到的意见建议逐一作了认真研究，对合理化建议予以吸收采纳。

　　三、市场各方高度关注本次设置科创板科创成长层，上交所将如何稳妥有序推进这项改革落地？

　　答：规则发布实施后，上交所将重点抓好以下4个方面工作，推动改革尽快落地见效。一是坚守科创成长层定位，把好准入关。二是科创成长层调出条件实施“新老划断”。三是强化风险导向信息披露。四是加强投资者适当性管理。

　　四、预先审阅机制是一项重要改革创新。上交所将如何加强这一机制与现行股票发行上市审核机制的衔接？

　　答：为切实把好事办好，上交所将重点从以下4个方面着手，做好预先审阅机制与现行股票发行上市审核机制的衔接。一是准确把握适用情形。二是推动提高申请文件质量。三是规范预先审阅程序。四是加强信息披露管理。

　　五、《科创板意见》要求针对适用科创板第五套上市标准的企业，试点引入资深专业机构投资者制度。上交所具体作了哪些安排？

　　答：为了进一步健全市场化精准识别优质科技型企业的制度机制，上交所在加强研究论证、充分听取市场意见的基础上，制定了《资深专业机构投资者指引》。指引发布后，适用科创板第五套上市标准的新申报企业即可适用。

　　一是明确适用情形。二是细化认定标准。三是作为审核参考。四是压实各方责任。

　　六、《科创板意见》要求投资者投资新注册的未盈利科技型企业应当签署专门风险揭示书，上交所将如何做好这项工作？

　　答：为了帮助投资者更好理解未盈利企业股票的投资风险，上交所修订了《会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》，其中新增了《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》。开展科创板股票经纪业务的证券公司需要据此制定《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》，做好普通投资者签署工作。

　　七、科创成长层同时包含存量和新注册的未盈利企业，投资者在交易时如何区分这两类企业？

　　答：按照《科创板意见》的要求，科创成长层股票简称后增加了特殊标识“U”。为了帮助投资者直观地区分存量和新注册科创成长层股票，上交所已经组织市场对行情终端和交易终端展示进行优化。

　　八、下一步上交所有何工作安排？

　　答：上交所将坚决落实中国证监会的部署，扛起改革实施主体责任，全力推进《科创板意见》及配套业务规则的落地见效。一是抓好新制定修订业务规则的实施。二是持续开展《科创板意见》及配套业务规则的宣传。三是切实提升一线监管工作质效。

（文章来源：新华财经）

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