证监会修订证券公司分类评价规定 强化功能发挥导向

　　● 本报记者昝秀丽

　　6月20日，证监会公布《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》。新版规定拟突出促进证券公司功能发挥的导向，完善评价框架，适当整合、优化业务发展指标，引导行业机构聚焦高质量发展，支持中小机构差异化发展、特色化经营；同时优化评价结果下调手段，适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。

　　业内人士认为，证券公司分类评价制度是证券公司监管的基础性制度，对不同类别的公司实施差异化的监管政策，可发挥“奖优罚劣”和监管“指挥棒”的重要作用。

　　完善评价框架方面，将“引导证券公司更好发挥功能作用，提升专业能力”写入总则，并将现有评价框架调整为“风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况”。同时，新增由证券业协会组织“功能发挥情况”专项评价，并将结果运用到证券公司分类评价中。

　　适当扩大加分覆盖面方面，规定拟适当整合、优化业务发展指标，引导行业机构聚焦高质量发展。一方面，不再对总的营业收入按排名加分，提升对净资产收益率的加分力度；另一方面，适当扩大加分覆盖面，将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分由前20名扩大到前30名。此外，增设证券公司自营投资权益类资产等专项指标。

　　优化评价结果下调手段方面，规定拟突出“打大打恶”导向，补充明确对存在重大违法违规的公司可以直接下调评价结果，适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、强化自律措施惩戒力度，同时适当优化行政处罚扣分分值。

（文章来源：中国证券报）

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