证监会修订证券公司分类评价规定 强化合规风控

　　6月20日，证监会就《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见。证监会表示，为优化证券公司分类评价制度，突出促进证券公司功能发挥导向，支持中小机构差异化发展、特色化经营，进而修订形成了《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

　　证券公司分类评价制度是机构监管的基础性制度，《证券公司分类监管规定》是该制度的主要法规依据，已形成较为成熟的评价体系，在引导证券公司强化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。而这距离前次修订已近5年，有必要予以修改完善。

　　《每日经济新闻》记者注意到，此次修订，将规则标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，同时重点修改完善多个方面内容。

　　引导中小机构探索差异化发展道路

　　此次修订的一大亮点在于适当整合、优化业务发展指标，引导行业机构聚焦高质量发展，支持中小机构差异化发展、特色化经营。

　　具体而言，一是考虑到现行《规定》对证券公司大部分主要业务均设有收入加分指标，因此《规定》第十三条不再对总的营业收入按排名加分、减少规模类指标重复加分，同时提升对净资产收益率的加分力度，引导证券公司坚持集约型的发展方向、提升经营效率。

　　二是适当扩大加分覆盖面，《规定》第十三条将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分由前20名扩大到前30名，按名次加0.25分~2分不等，引导中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。

　　三是《规定》第十三条增设证券公司自营投资权益类资产、基金投顾发展等专项指标，引导证券公司在引入中长期资金、财富管理等领域加力发展，优化自营投资结构。

　　重大违法违规可直接下调评价结果

　　此次修订的另一大亮点是突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，同时适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。

　　具体来看，一是完善《规定》有关公司评价结果下调手段的适用范围，《规定》第十八条补充明确对存在重大违法违规的公司可以直接下调评价结果，突出整体实质研判的原则。

　　二是按照“过罚相当”原则，《规定》第十条适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、强化自律措施惩戒力度，同时《规定》第九条适当优化行政处罚扣分分值。通过以上修改，有利于从严打击证券市场违法违规行为，保护中小投资者利益。

　　明确特殊问题处理规则

　　此外，此次修订还总结了前期分类评价经验，明确了特殊问题的处理规则。

　　一是《规定》第十二条新增对涉嫌违法违规的证券公司在评价期内积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的，适当减少扣分分值。

　　二是《规定》第十四条明确对通过变更控股股东等方式完成重大风险化解处置的公司风控指标达标的加分规则。

　　三是结合当前行业实际情况，《规定》对债券交易风险管控等项目的扣分标准进行优化，引导督促证券公司针对性加强风险防控。

（文章来源：每日经济新闻）

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