利得资本12宗罪曝光 私募合规问题引关注

21世纪经济报道记者孙永乐上海报道

近日，山东证监局揭露知名私募利得资本管理有限公司（简称“利得资本”）犯下“12宗罪”，虚假宣传、保本保收益承诺、挪用基金财产等违规行为赫然在列。

从12项违规来看，利得资本业务环节全面触雷，覆盖私募基金运作全链条风险。业内人士认为，这是集团化运作下治理失控与管理层责任缺失的结果。

值得注意的是，利得资本及其关联的2家私募均未配备合规风控负责人，暴露治理结构重大缺陷。2020年利得资本申请设立公募基金被否，监管反馈意见揭示诸多问题。

监管披露多达12项违规操作，涵盖宣传推介、投资者保护、募集活动等关键环节。

山东证监局对利得资本采取责令改正的行政监管措施，对时任法定代表人、董事长李兴春采取出具警示函的行政监管措施。

利得集团旗下拥有公募基金、私募证券投资基金等金融牌照，管理及服务资产规模超2000亿元，但合规风控能力或未能与之匹配。

利得资本存在3家关联私募机构，均无登记在案的合规风控负责人、信息填报负责人。

南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，3家“利得系”私募合规负责人缺位，体现合规风控岗位强制性不足，穿透式监管也存在不足。

2020年11月，证监会发布《利得基金管理有限公司申请设立反馈意见》，指明“利得系”存在的诸多风控问题。

近年来，私募行业在监管趋严背景下加速出清，未来专业化、规范化发展的私募机构将成为行业主流。

田利辉建议，短期完善强制合规机制并强化信息披露穿透，长期推动“主动合规”文化建设，以数字化监管赋能。

（文章来源：21世纪经济报道）

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