上交所就科创板两项配套业务规则征求意见

　　证券时报记者张淑贤

　　针对中国证监会发布的《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，上交所昨日就同步制订的两项配套业务规则公开征求意见，分别是《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》和《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》。

　　上交所相关负责人表示，《科创成长层指引》明确了科创成长层定位，即重点服务未盈利阶段的科技型企业。前期已上市的存量未盈利企业和新上市的未盈利企业，共同纳入科创成长层。增量公司调出条件为符合科创板第一套上市标准，存量公司调出条件仍为上市后首次实现盈利。调出程序方面，建立科创成长层调整机制。

　　在强化风险揭示方面，科创成长层公司股票或存托凭证实施特殊标识管理。投资者投资新注册的科创成长层企业需要签署专项风险揭示书。提升信息披露质量方面，《科创成长层指引》要求科创成长层公司在定期报告和临时报告中披露未盈利情况及相关风险。

　　上交所还拟建立股票发行上市申请预先审阅机制。发行人确有必要的可以向上交所申请预先审阅其发行上市申请。《预先审阅指引》明确，审阅流程方面，发行人参照正式申报的要求提交预先审阅申请文件，上交所参照正式审核程序开展审阅工作。

　　“发行人可以结合上交所的审阅意见，自行决定是否正式申报。”上交所相关负责人表示，“无论发行人的发行上市申请是否经过预先审阅，正式申报后上交所都将严格遵循现有规则开展审核工作。”

　　上交所相关负责人表示，下一步，将尽快发布实施相关业务规则，推动相关改革举措落实落地。同时，上交所还正在研究制订资深专业机构投资者制度相关业务规则并将适时发布实施。

（文章来源：证券时报）

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