科创板新规：科创成长层与预先审阅机制亮相

　　6月18日，中国证监会印发《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》。随后，上海证券交易所同步制订的两项配套业务规则公开征求意见，分别是《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》。

　　此外，上交所还在研究制订修订相关业务规则，后续将向市场发布。

　　三方面建立配套机制

　　科创成长层重点服务技术有较大突破、商业前景广阔、持续研发投入大，目前仍处于未盈利阶段的科技型企业。前期已上市的存量未盈利企业和新上市的未盈利企业，共同纳入科创成长层。

　　《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》拟主要从三个方面建立配套机制：一是明确实施标准及程序；二是强化风险揭示；三是提升信息披露质量。

　　在科创成长层建设过程中，上交所还将牢牢把握科创板“硬科技”定位和科创成长层定位，更好统筹投融资动态平衡，把好发行上市入口关，稳妥有序推进未盈利科技型企业上市，高效精准支持优质未盈利科技型企业发展。

　　明确预先审阅机制适用范围

　　新制订的《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》作出以下安排：一是明确适用范围；二是确定审阅流程；三是加强程序衔接；四是强化信息披露；五是加强监督管理。

　　资深专业机构投资者制度

　　正研究制订相关业务规则

　　关于资深专业机构投资者制度，上交所正在研究制订相关业务规则并将适时发布实施。基本思路是：第一，明确适用要求；第二，规范制度运用；第三，加强自律监管。

　　上交所表示，征求意见期间，将积极听取意见建议，并根据市场意见建议进一步研究和完善有关规则。下一步将按照中国证监会的统一部署，尽快发布实施相关业务规则，推动相关改革举措落实落地，持续提升科创板服务科技创新能级。

（文章来源：中国证券报）

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