
地方证监局披露:中信证券、中信建投、财通证券合规问题频发
地方证监局披露多家券商违规问题,中信证券济南分公司基金销售违规,中信建投证券企业督导存在问题,财通证券境外子公司管理存多项合规问题,均被采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

渤海证券年内三度被罚,证券合规管理引关注
财联社8月24日讯,渤海证券再因分支机构多项违规被监管处罚,这已是年内第三次。今年2月,渤海证券因业务违规等问题已多次受罚。截至目前,已有65张与券商分支机构有关的罚单,涉及30家券商。分支机构违规频发,原因包括重规模轻
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