证券合规 - 焦点财经资讯

地方证监局披露：中信证券、中信建投、财通证券合规问题频发

地方证监局披露多家券商违规问题，中信证券济南分公司基金销售违规，中信建投证券企业督导存在问题，财通证券境外子公司管理存多项合规问题，均被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

2025-09-28

2025-09-28

渤海证券年内三度被罚，证券合规管理引关注

财联社8月24日讯，渤海证券再因分支机构多项违规被监管处罚，这已是年内第三次。今年2月，渤海证券因业务违规等问题已多次受罚。截至目前，已有65张与券商分支机构有关的罚单，涉及30家券商。分支机构违规频发，原因包括重规模轻

2025-08-24

2025-08-24

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