整改 - 焦点财经资讯

交易所强化交易业务单元监管严禁为个别投资者提供特殊便利券商启动全面自查整改

　　上海证券报记者获悉，交易所近日修订了交易业务单元管理要求，并向券商下发了关于强化参与者交易业务单元管理的通知。通知要求券商针对参与者交易业务单元使用情况开展自查，如有不符合相关规定的情形，应在三个月内完成

2026-06-05

股市要闻

2026-06-05

交易所强化交易业务单元监管严禁为个别投资者提供特殊便利券商启动全面自查整改.

2026-06-05

股市要闻

2026-06-05

国内整改停产叠加海外进口受限碳酸锂供应短期面临“双重挤压”

　　日前，江西省自然资源厅官网集中公示了宜春4家瓷土矿的采矿权出让收益评估报告，明确矿业权出让收益将按锂资源实际动用量计征。“这是继去年11月枧下窝矿权评估后的再次公示，标志着宜春锂矿‘证矿不符’整改已进入实

2026-04-14

证券研报

2026-04-14

国内整改停产叠加海外进口受限碳酸锂供应短期面临“双重挤压”.

2026-04-14

证券研报

2026-04-14

19家公募披露去年罚单：合规内控成“重灾区” 多家被暂停产品注册

　　伴随着公募产品2025年报的集中披露，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。
　　据澎湃新闻记者不完全统计，2025年全年，至少有19家公募收到来自监管部门出具的警示函、责令改正通知书等行政监管措施，部分公募还面

2026-03-31

股市要闻

2026-03-31

19家公募披露去年罚单：合规内控成“重灾区” 多家被暂停产品注册.

2026-03-31

股市要闻

2026-03-31

诺泰生物财务造假被重罚积极整改迎接未来

诺泰生物因财务造假被证监会处以重罚并责令整改。公司将以此为戒积极落实整改措施提升内控合规水平同时继续推进业务发展和市场拓展。

2025-12-19

股市要闻

2025-12-19

市场传出量化交易整改消息

市场传出对量化交易进行整改的消息，涉及交易所要求券商清退客户专属交易设备等内容。业内人士表示，新规若属实，对高频交易可能有一定影响，但量化投资不等同于高频交易。

2025-12-12

股市要闻

2025-12-12

券商资管大集合整改加速，产品延期与清盘动态引关注

人民财讯8月24日电，券商资管大集合整改加速。银河金汇资管超300亿产品延期至年底转公募，平安证券大集合到期将清盘。现存券商大集合规模3104亿，前十大产品2249亿，均年底前到期。整改已持续近7年，市场传言年底是大限。

2025-08-24

股市要闻

2025-08-24

交易所强化交易业务单元监管严禁为个别投资者提供特殊便利券商启动全面自查整改

交易所强化交易业务单元监管严禁为个别投资者提供特殊便利券商启动全面自查整改.

国内整改停产叠加海外进口受限碳酸锂供应短期面临“双重挤压”

国内整改停产叠加海外进口受限碳酸锂供应短期面临“双重挤压”.

19家公募披露去年罚单：合规内控成“重灾区” 多家被暂停产品注册

19家公募披露去年罚单：合规内控成“重灾区” 多家被暂停产品注册.

诺泰生物财务造假被重罚积极整改迎接未来

市场传出量化交易整改消息

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