
深圳证监局通报私募行业乱象,加强合规监管
深圳证监局通报私募行业乱象,包括销售伪金交所产品、利益输送、与易经算命人士混同办公等,提出四点监管要求,加强合规运作监管检查力度。

证监会修订券商分类评价规定 强化合规监管
中国证监会就《证券公司分类评价规定》修订草案征求意见,重点突出“打大打恶”导向,优化评价结果下调手段,通过行政处罚和自律处分扣分机制实施动态监管,强化券商合规经营意识。
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