投资者适当性管理 - 焦点财经资讯

监管通报基金公司违规销售事件

监管通报某基金公司违规销售基金产品，并与不具备资质的“大V”合作。监管要求改正并暂停相关产品注册，追究责任人员责任，强调投资者适当性管理及禁止与“大V”合作。

2026-01-30

基金

2026-01-30

银行收紧上金所个人贵金属交易业务

银行收紧代理上金所个人贵金属交易业务，旨在管控市场风险、应对政策合规压力，并履行投资者适当性管理义务。此举将导致市场参与者集中于机构客户，市场结构趋向成熟稳健。

2025-12-17

黄金

2025-12-17

多家银行调整贵金属账户业务：主动降温防范风险

多家银行近期纷纷调整贵金属账户业务，旨在清理长期闲置账户并降低市场风险。专家指出这是银行为防范风险而采取的主动降温措施。未来投资者适当性管理将越来越重要。

2025-12-17

黄金

2025-12-17

证监会发布《若干意见》加强资本市场中小投资者保护

10月27日，中国证监会发布《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，旨在健全投资者保护机制，推进资本市场投资者保护工作。该意见从发行上市、融资融券等多方面明确监管要求，加强退市过程中的中小投资者保护，完善特别

2025-10-28

证券研报

2025-10-28

股市波动下多家银行调整代销基金风险评级

股市波动下，中信银行等多家银行调整代销基金风险等级，多为向上调整。银行根据监管要求，确保投资者获得真实风险信息，强化投资者适当性管理，多家银行建立全流程风险评估体系，以规范金融市场秩序，促进资管行业健康发展。

2025-10-11

基金

2025-10-11

中国结算要求券商报送科创成长层风险揭示书签署情况

中国结算发布特急文件，要求券商报送科创成长层风险揭示书签署情况，旨在落实相关意见，支持科创板及科创成长层投资者适当性管理。上交所此前已发布必备条款，券商需多渠道做好风险提示。

2025-07-15

证券研报

2025-07-15

中国结算发文规范科创成长层投资者适当性管理

中国结算向券商发送通知，要求自2025年9月22日起对已签署科创成长层风险揭示书的投资者证券账户标注C，未签署的标注K，以加强科创板及科创成长层投资者适当性管理。

2025-07-15

股市要闻

2025-07-15

上交所加强科创成长层投资者管理券商积极响应

上海证券交易所要求会员券商做好科创成长层投资者适当性管理和技术准备，发布相关市场接口及技术指南，券商需制定完善工作制度，落实客户管理职责，并完成技术系统就绪工作。

2025-07-15

股市要闻

2025-07-15

上交所发布科创成长层新规加强投资者适当性管理

7月13日，上交所发布科创成长层新规，强调加强投资者适当性管理，未设新投资门槛，投资者需满足50万元资产和2年经验要求，投资未盈利科技型企业需签署风险揭示书。

2025-07-14

股市要闻

2025-07-14

科创板“1+6”政策落地，深化改革再进一步

科创板“1+6”政策配套业务规则落地，涉及科创成长层设置、纳入调出条件、特殊标识及投资者适当性管理等方面。上交所发布新指引和指南，细化要求，强化信息披露，稳定市场预期，推动新上市公司加速技术研发和市场拓展。

2025-07-14

股市要闻

2025-07-14

证监会设科创成长层服务未盈利科技企业

证监会发布意见，在科创板设置科创成长层，重点服务未盈利但有技术突破和商业前景的科技型企业，明确了入层和调出条件，强化信息披露和风险揭示，并增加投资者适当性管理要求。

2025-06-18

股市要闻

2025-06-18

监管通报基金公司违规销售事件

银行收紧上金所个人贵金属交易业务

多家银行调整贵金属账户业务：主动降温防范风险

证监会发布《若干意见》加强资本市场中小投资者保护

股市波动下多家银行调整代销基金风险评级

中国结算要求券商报送科创成长层风险揭示书签署情况

中国结算发文规范科创成长层投资者适当性管理

上交所加强科创成长层投资者管理券商积极响应

上交所发布科创成长层新规加强投资者适当性管理

科创板“1+6”政策落地，深化改革再进一步

证监会设科创成长层服务未盈利科技企业

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